Persatuan Peniaga Sekuriti Nasional (NASD) Definisi & Contoh |
Sindiket penipuan SMS, dua individu direman lima hari
Isi kandungan:
- Apa itu:
- Pada bulan Julai 2007, NASD bergabung dengan badan pengawalseliaan New York Stock Exchange untuk membentuk FINRA. FINRA bukan agensi kerajaan, walaupun ia bekerja rapat dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa mengenai pengawasan.
- Pekerjaan FINRA adalah untuk memastikan bahawa pasaran kewangan beroperasi dengan adil, cekap dan sah. FINRA tidak boleh meletakkan sesiapa di dalam penjara, tetapi ia boleh memecahkan peraturan dan juga membatalkan lesen. Organisasi ini mempunyai pejabat di Washington, D.C., dan New York, serta beberapa pejabat daerah di seluruh Amerika Syarikat.
Apa itu:
(NASD) adalah organisasi kawal selia yang menyelia industri sekuriti. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) menggantikan NASD pada tahun 2007. Bagaimana ia berfungsi (Contoh):
Pada bulan Julai 2007, NASD bergabung dengan badan pengawalseliaan New York Stock Exchange untuk membentuk FINRA. FINRA bukan agensi kerajaan, walaupun ia bekerja rapat dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa mengenai pengawasan.
FINRA mengawasi lebih daripada 5,000 firma sekuriti dan hampir satu juta broker dan wakil berdaftar. FINRA menetapkan peraturan, melaksanakan fungsi pengantaraan dan berfungsi untuk meningkatkan perlindungan pelabur. Ia juga mentadbir peperiksaan pelesenan, seperti ujian Siri 7 dan Siri 64, untuk profesional kewangan.
Mengapa Perkara-perkara Penting:
