Siri 7 Definisi & Contoh |

Apa itu:

palsu

palsu

MicrosoftInternetExplorer4

Siri 7

adalah lesen yang diperlukan sebelum individu boleh menjual sekuriti. Mereka yang lulus peperiksaan bagi lesen Seri 7 layak untuk menjadi wakil berdaftar peniaga broker di Amerika Syarikat.

Bagaimana ia berfungsi (Contoh): Normal

0

false

palsu

palsu

MicrosoftInternetExplorer4

Untuk mendapatkan lesen Seri 7, pemohon mesti lulus peperiksaan Siri 7 (juga dikenali sebagai Peperiksaan Perwakilan Sekuriti Am). Ujian ini terutamanya meliputi tujuh fungsi kritikal yang dilakukan oleh wakil berdaftar: mencari perniagaan untuk broker / peniaga, menilai keperluan pelanggan dan objektif, memberi nasihat kepada klien, mengurus rekening pelanggan dan rekod akaun, menerangkan pasaran sekuriti dan faktor-faktor yang mempengaruhi mereka, melaksanakan pesanan untuk pelanggan, dan memantau portfolio klien. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) mentadbir ujian.

Peperiksaan Seri 7 adalah enam jam panjang dan mengandungi 250 soalan pelbagai pilihan. Calon mesti menjawab sekurang-kurangnya 70% daripada 250 soalan dengan betul untuk lulus.

Secara umum, individu tidak boleh menasihati secara sah klien, mendapatkan transaksi, atau menjalankan transaksi untuk klien sehingga dia lulus ujian Siri 7, memperoleh

Walaupun satu lesen Seri 7 membenarkan pemegang itu menjual pelbagai jenis sekuriti, ia tidak membenarkan pemegang menjual komoditi atau niaga hadapan (ini memerlukan lesen Siri 3).

Mengapakah ia Matters:

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Ujian

Siri 7

merupakan langkah penting dalam memastikan broker memahami dan menguasai badan pengetahuan mengenai pasaran, instrumen pelaburan, undang-undang sekuriti, dan tingkah laku beretika. Oleh itu, kehadiran keperluan Siri 7 memberi manfaat kepada para pelabur dengan memerlukan beberapa tahap pengetahuan asas seragam di kalangan broker.