Definisi Utama & Contoh Berdaftar |

Apa itu:

A prinsipal berdaftar adalah orang dalam kedudukan pengurusan dalam perbankan pelaburan Sebagai contoh, seorang prinsipal berdaftar mungkin mengawasi operasi perdagangan dan penjualan di firma pembrokeran, mengurus usaha pematuhan firma pelaburan, atau hanya mengawasi operasi institusi kewangan. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan, yang lebih dikenali sebagai FINRA, memerlukan pengetua berdaftar untuk mengawasi kegiatan seperti ini, yang artinya bukan hanya orang yang boleh melakukan pekerjaan.

Untuk menjadi seorang prinsipal terdaftar, seseorang harus lulus ujian FINRA Seri 24 untuk ujian untuk lesen sekuriti dasar bagi peniaga broker. Orang yang berdaftar opsyen utama juga mesti lulus peperiksaan FINRA Series 4.

Mengapakah perkara-perkara berikut:

Pengetua berdaftar dalam banyak kes bertanggungjawab secara sah untuk kesilapan, salah laku atau masalah lain di firma mereka. Atas sebab-sebab ini, mereka mesti mengambil langkah pentadbiran yang lain untuk benar-benar mendapat lesen atau berdaftar dengan pengawal selia sekuriti negeri atau persekutuan, dan pengawal selia itu boleh memohon peraturan yang berbeza kepada orang bergantung pada nama profesional mereka yang lain dan keadaan di mana mereka tinggal atau menjalankan perniagaan. Pengetua berdaftar mesti mengawasi ketepatan pemfailan biasa syarikat mereka kepada agensi negeri dan persekutuan, membayar yuran pemprosesan, mengekalkan modal bersih minimum, dan memastikan bahawa pekerja juga dilesenkan dengan baik. Proses itu mungkin kelihatan rumit, tetapi mengingati pengaruh penasihat pelaburan terhadap urusan kewangan klien - dan impian yang berkaitan dengan urusan kewangan - adalah idea yang baik untuk memastikan pengurus institusi kewangan tahu apa yang mereka lakukan.