Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) Definisi & Contoh |

Apa itu:

, juga dikenali sebagai SEC , adalah badan pengawalseliaan yang ditubuhkan sebagai hasil daripada Akta Sekuriti 1934. Ditubuhkan selepas kemalangan pasaran saham pada tahun 1929, SEC adalah agensi persekutuan yang bertanggungjawab untuk pengawasan dan Bagaimana ia berfungsi (Contoh):

SEC

ialah sebuah agensi kerajaan persekutuan yang dipimpin oleh lima orang pesuruhjaya yang dilantik oleh Presiden untuk berkhidmat secara berperingkat-peringkat lima tahun. Orang yang memegang pejabat-pejabat ini mesti diluluskan oleh Senat, dan dalam usaha untuk mempromosikan perjanjian bi-partisan, tidak lebih dari tiga mungkin dari partai politik yang sama. Pesuruhjaya disokong oleh kakitangan lebih dari 3,500 yang bekerja dari 11 pejabat daerah dan distrik yang tersebar di seluruh negara. SEC diselenggarakan di lima bahagian yang berbeda: Divisi Keuangan Korporat:

Bahagian ini memastikan bahawa semua syarikat yang didagangkan secara terbuka sepenuhnya mendedahkan hasil kewangan mereka. Syarikat-syarikat yang merancang untuk mengeluarkan sekuriti untuk kali pertama mesti memfailkan kenyataan pendaftaran, dan mereka yang sahamnya telah disenaraikan mesti mengemukakan kemas kini suku tahunan (10-Q), serta pemfailan akhir tahun (10-K). Syarikat awam juga mesti menghantar laporan tahunan mereka kepada para pemegang saham.

Bahagian kewangan korporat melindungi kepentingan pelabur dengan menghendaki syarikat untuk mendedahkan sepenuhnya semua maklumat kewangan yang berkaitan - baik positif dan negatif - tepat pada masanya, dengan itu memberikan umumkan data yang diperlukan untuk membuat keputusan yang berhemat untuk membeli dan menjual. Pembahagian Perdagangan dan Pasaran

: Bahagian ini memelihara pasaran berjalan dengan adil dan teratur dengan memantau dan mengatur kegiatan mereka yang terlibat secara aktif dalam proses membeli dan menjual stok atau bon, termasuk broker / peniaga, agen penjelasan dan ejen pemindahan. Bahagian ini juga mengawasi Perbadanan Perlindungan Pelaburan Sekuriti (SIPC), yang melindungi aset pelabur daripada kerugian yang timbul dari kebangkrapan firma broker.

Bahagian Pengurusan Pelaburan: Bahagian ini mengawasi industri pengurusan pelaburan, yang termasuk dana bersama dan pengurus dana, penganalisis dan penasihat pelaburan. Bahagian ini bertindak balas kepada aduan tertentu mengenai industri ini, membantu membuat dan mentafsir undang-undang yang mengawal industri dan meninjau semula pemfailan daripada ahli-ahli industri.

Bahagian Penguatkuasaan: Bahagian ini mengesyorkan penyiasatan, tindakan sivil, prosiding pentadbiran dan pendakwaan bagi pihak SEC. Kerana SEC mempunyai kuasa hanya untuk menegakkan hukuman sivil, ia berfungsi dengan Jabatan Keadilan A.S. untuk membawa tindakan kriminal dalam kasus-kasus tertentu. Bahagian ini juga memperoleh bukti yang digunakan dalam prosiding ini.

Pembahagian Risiko, Strategi dan Inovasi Kewangan: Bahagian ini, yang ditubuhkan pada bulan September 2009, menjalankan analisis dana lindung nilai, pasaran derivatif dan pasaran lain untuk mengenal pasti trend yang mungkin mengancam risiko sistemik dalam ekonomi Amerika Syarikat.

Mengapakah ini Matters: Bayangkan cuba untuk melabur dengan keyakinan dalam pasaran di mana tidak ada perlindungan dari dagangan orang dalam atau penipuan perakaunan atau manipulasi stok. Gambar apa yang mungkin ingin dilaburkan dalam syarikat yang tidak dikehendaki mendedahkan hasil kewangannya atau salah satu yang boleh menghilangkan maklumat material negatif dengan tidak sah. Adakah anda merasa selesa mempercayakan aset persaraan anda kepada broker saham atau penasihat kewangan yang mengetahui bahawa tidak ada jalan keluar sekiranya mereka tiba-tiba meninggalkan bandar dengan wang anda?

Adalah menjadi tanggungjawab SEC untuk memastikan pelabur dapat dengan yakin dan dengan baik iman melabur wang mereka tanpa takut rasuah, sama ada dari broker atau bursa yang memudahkan perdagangan atau dari syarikat yang mengeluarkan sekuriti. Walau bagaimanapun, walaupun dengan undang-undang yang ketat, kami masih melihat contoh-contoh malfeasance korporat (di syarikat-syarikat seperti Enron), serta masa pasaran / skandal perdagangan lewat dalam industri dana bersama. Kesalahan korporat ini telah menghapuskan berjuta-juta dolar dan telah menyebabkan beberapa pelabur kehilangan kepercayaan dalam sistem.

Mujurlah, walaupun, setiap tahun usaha yang berwaspadaan SEC mengakibatkan tindakan sivil terhadap 400 hingga 500 individu dan korporat yang cuba meletak undang-undang. Dengan memaksa pematuhan ketat dengan peraturan-peraturan dan dengan cepat berurusan dengan mereka yang gagal mengikuti mereka, SEC berusaha untuk menjaga integriti dan keadilan dalam pasaran.